华西证券被暂停保荐业务资格6个月 一季度净利润同比下降近七成

5月6日消息 5月6日，华西证券发布《关于收到中国证券监督管理委员会江苏监管局行政监管措施决定书的公告》（下称“公告”）显示，华西证券被暂停保荐业务资格6个月。

该公告显示，4月29日，华西证券收到江苏证监局《关于对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格监管措施的决定》，因华西证券在金通灵科技集团股份有限公司2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在尽职调查工作未勤勉尽责、向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载，持续督导阶段出具的相关报告存在不实记载以及持续督导现场检查工作执行不到位等问题，根据相关规定，江苏证监局决定对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施，暂停期间自2024年4月28日至10月27日。

根据公告，同日，华西证券收到江苏证监局《关于对刘静芳采取认定为不适当人选监管措施的决定》《关于对张然采取认定为不适当人选监管措施的决定》。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条的规定，江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。

华西证券表示，前述监管措施预计将对公司投行保荐业务开展等方面产生一定影响。公司将深刻汲取教训、认真反思、加强管理，健全和完善投资银行业务内控机制，持续提升投资银行业务质量。公司将深入贯彻落实严把发行上市准入关、提高上市公司质量、建设一流投资银行等要求，切实履行好资本市场“看门人”的责任，不断提高服务实体经济的能力。

此前，华西证券于4月27日发布的2024年一季度报告显示，2024年第一季度，华西证券实现营收6.48亿元，同比下降42.55%；实现归属于上市公司股东的净利润1.26亿元，同比下滑68.60%。